Раскрытие информации

Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке

Полное наименование:
Общество с ограниченной ответственностью «Кастодиан»

Сокращенное наименование:
ООО «Кастодиан»

Наименования на иностранном языке отсутствуют.

 

Идентификационный номер налогоплательщика

ИНН: 5258086114
КПП: 772501001
Дата постановки на учет: 28.09.2018
Наименование налогового органа: Инспекция Федеральной налоговой службы № 25 по г.Москве

Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ

Адрес организации: 119071, г. Москва, Ленинский пр-т д. 15А БЦ Горький Парк Тауэр

 

Номер телефона, факса профессионального участника

Номера телефонов:
+7 (495) 150-39-18, +7 (800) 550-56-91,
+7 (831) 411-86-61, 435-16-25

Адрес сайта и электронной почты

Адрес электронной почты: info@custodian.msk.ru
Адрес сайта в сети интернет: www.custodian.msk.ru

 

Фамилия, имя, отчество лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа

Фамилия Имя Отчество:
Наименование должности: Директор

 

Лицензии

Решением Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России) от 6 мая 2010 года ООО ИФК «МТ Инвест» выдана лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности №052-13095-010000 без ограничения срока действия.

Посмотреть лицензию ФСФР

Решением Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России) от 6 мая 2010 года ООО ИФК «МТ Инвест» выдана лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами №052-13105-001000 без ограничения срока действия.

Посмотреть лицензию ФСФР

 

Информация об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 06 мая 2010г. №052-13086-100000, выдана ФСФР России.
Причина анулирования: На основании заявления профессионального участника ООО ИФК «МТ Инвест»;
Дата анулирования: 04 февраля 2015г.

 

Информация о совмещении различных видов деятельности, а также о существовании риска возникновения конфликта интересов

ООО «Кастодиан» (далее — Общество), информирует Клиентов о совмещении Обществом следующих видов деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг:
— дилерской деятельности;
— деятельности по управлению ценными бумагами.
Совмещение указанных видов деятельности может повлечь за собой риск возникновения конфликта интересов Общества и его Клиентов. С целью предотвращения конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и уменьшения его негативных последствий, Общество предпринимает все необходимые и целесообразные меры по предотвращению, выявлению и урегулированию любых конфликтов интересов.

Конфликт интересов может возникнуть при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг как противоречие между имущественными и иными интересами Общества и(или) его работников с одной стороны и Клиента Общества с другой стороны, в результате которого действия (бездействия) Общества и (или) его работников причиняют убытки Клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для Клиента.
Конфликт интересов может возникать различными способами, некоторые из которых могут иметь большее отношение к нашей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, чем другие.

В целях предотвращения, выявления и урегулирования конфликта интересов, ООО «Кастодиан” принимает меры, которые устанавливаются «Перечнем мер, направленных на исключение конфликта интересов, в том числе мер по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг”.

При возникновении случаев, которые могут привести к конфликту интересов, Общество следует общим принципам, регулирующим профессиональную деятельность: законности, приоритета прав и законных интересов Клиентов, профессионализма, независимости, добросовестности, конфиденциальности, информационной открытости, эффективного внутреннего контроля, справедливого отношения к своим Клиентам, обеспечения раздельного функционирования подразделений Общества, осуществляющих различные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

 

Информация о членстве в саморегулируемых организациях (СРО)

Участие с саморегулируемых организациях
ООО «Кастодиан» является членом Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР)

НАУФОР — общероссийская саморегулируемая организация, объединяющая компании, имеющие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг или управляющей компании.

Посмотреть Свидетельство НАУФОР

 

Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник

ООО «Кастодиан» при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг руководствуется следующими стандартами саморегулируемой организации – НАУФОР:

Стандарты, обязательные для всех членов НАУФОР

Стандарт «Порядок проведения НАУФОР проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР»

Стандарт «Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами НАУФОР требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР»

Стандарт «Правила членства в НАУФОР»

Стандарт «Правила профессиональной этики работников НАУФОР»

Стандарт «Требования к деловой репутации должностных лиц НАУФОР»

 

Стандарты, обязательные для членов НАУФОР, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами

Стандарты профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

 

Отчетность ООО ИФК «МТ Инвест»

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность;
Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, с отметкой налогового органа и аудиторское заключение;
Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России.

 

Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений ООО «Кастодиан», осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг

ООО «Кастодиан» не имеет филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

 

Образцы договоров, предлагаемых профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг

Договор доверительного управления активами (Утв. 14.04.2017г.)

Договор доверительного управления активами на ведение ИИС (Утв. 14.04.2017г.)

 

Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника

Технических сбоев в автоматизированных системах ООО «Кастодиан», которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд не было.

 

Информация о существенных судебных спорах профессионального участника рынка ценных бумаг

ООО «Кастодиан» не имеет дочерних и зависимых обществ.
ООО «Кастодиан» не участвует в существенных судебных спорах, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг.

 

Перечень участников торгов, которые совершают по поручению ООО «Кастодиан» сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами

1. Общество с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис»
Полное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис»;
Сокращенное наименование: ООО «Компания БКС»;
Место нахождения: 630099, Россия, Новосибирск, ул. Мостовая, 3;
ОГРН: 1025402459334.

2. Акционерное общество «Открытие Брокер»
Полное наименование: Акционерное общество «Открытие Брокер»;
Сокращенное наименование: АО «Открытие Брокер»;
Место нахождения: 115114, г. Москва, Летниковская улица, дом 2, стр.4;
ОГРН: 1027739704772.

 

Перечень организаций, в которых ООО «Кастодиан» открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего

1. Общество с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис»
Полное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис»;
Сокращенное наименование: ООО «Компания БКС»;
Место нахождения: 630099, Россия, Новосибирск, ул. Мостовая, 3;
ОГРН: 1025402459334.

2. Акционерное общество «Открытие Брокер»
Полное наименование: Акционерное общество «Открытие Брокер»;
Сокращенное наименование: АО «Открытие Брокер»;
Место нахождения: 115114, г. Москва, Летниковская улица, дом 2, стр.4;
ОГРН: 1027739704772.

 

Перечень клиринговых организаций, с которыми ООО «Кастодиан» заключил договоры об оказании клиринговых услуг

ООО «Кастодиан» не имеет заключенных договоров с клиринговыми организациями.

 

Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где ООО «Кастодиан» является участником торгов

ООО «Кастодиан» не является участником торгов.

 

Документ, содержащий порядок признания лица квалифицированным инвестором

Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами

Наши эксперты всегда готовы
проконсультировать вас